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华安证券：原董事长正被调查 合规风险明显(2)

2025-01-08 13:29:44 A+A-

在上市前，华安证券业绩实现连续四年增长，上市前两年业绩再次大幅提升。2014年，营收和净利润同比分别增长79.5%、263%；2015年，营收和净利润同比分别增长126%、171%，达到38.16亿元和18.65亿元，也是华安证券成立以来的业绩峰值，这一纪录至今未被打破。

2016年12月，华安证券在上交所主板上市。然而，作为上市公司的首份年度报告却显示业绩大幅下滑，营收和净利润分别同比下跌54.6%、67.6%。

自2022年以来，华安证券投行业务收入持续下降，经纪业务发展缓慢。2022年，华安证券投行业务手续费净收入为1.6亿元，同比下降20.8%。2023年，投行业务手续费净收入降至1.2亿元，同比下降26.3%。2024年中报显示，投行业务手续费净收入为3539万元，同比下降13.9%。

经纪业务同样呈现下滑趋势。2022年，该项收入由2021年的11.4亿元大幅降至9.9亿元，同比下降13.3%；2023年进一步降至9.6亿元，同比下降3.7%；2024年上半年，该项收入为4.7亿元，同比下降7.9%。

开年收到监管函

2025年刚开年，华安证券及相关人员便接连收到监管函。1月2日，山东证监局在其官网披露了《对明志刚采取出具警示函措施的决定》。

该决定指出，明志刚在华安证券济南英贤街证券营业部从业期间，于2020年6月9日至2020年10月30日，私下接受客户委托买卖证券。山东证监局决定对明志刚采取出具警示函的行政监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信档案数据库。

1月3日，安徽证监局在官网披露了《对华安证券股份有限公司合肥高新区证券营业部、李杰采取出具警示函措施的决定》。

该决定指出，该营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，存在营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作的情况。李杰作为时任营业部负责人，对上述问题负有管理责任。安徽证监局决定对该营业部和李杰采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华安证券：原董事长正被调查 合规风险明显

华安证券：原董事长正被调查 合规风险明显

《财中社》注意到，2024年春节后的第一个工作日，华安证券也曾收到安徽证监局的行政监管措施。

安徽证监局指出，华安证券存在三大问题：一是该券商发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情况；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

针对上述问题，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

东方财富Choice数据金融终端资料显示，刘晓东自2019年起担任华安证券合规总监与首席风险官，2022年不再担任首席风险官一职。刘晓东2020年薪资为151万元，近三年薪资呈减少趋势，2023年薪资为122万元，相较于2022年减少14万元。

(责任编辑：卢其龙 CN070)

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