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杭州银行及下属子公司等 去年被罚超千万元(2)

2025-03-13 08:00:53 A+A-

此外，杭州银行因为存贷业务、债券承销、投资理财等方面的多项违法违规行为，分别于2024年1月和8月，先后被国家金融监督管理总局浙江监管局给予行政处罚，处罚金额分别为210万元、110万元。相关行政处罚信息显示，杭州银行的主要违法违规事实包括：债券承销业务与债券交易/投资业务间“防火墙”建设不到位、本行贷款及贴现资金被用于购买本行结构性存款、违规向借款人收取委托贷款手续费等。

事实上，针对合规性管理及风险防范，杭州银行曾在2024年半年报中披露，公司精准实施员工行为管理与案件防控管理工作举措，编制监管处罚案例与案件风险隐患集等培训教材，强化案例警示教育，持续加大员工合规培训力度等。杭州银行还称，公司坚持“风险防范是发展的前提、不以风险换发展”的理念，坚守全员全程的风控策略，内部建立信贷稽核机制、员工内控行为评价、团队内控行为分类评价等系列措施。此外，该行还表示，聚焦重点领域开展分支机构“整改提升”专项活动，常态化推进内控制度建设；推进重点领域内控检查与整改问责，持续完善长效机制；持续提升监管问题整改质效，落实合规清单管理，按月监测、按季管控，重点督导，推进问题整改与重要合规指标达标等。

从监管公布的行政处罚信息来看，杭州银行被处罚的时间及金额主要分布在2024年下半年。针对杭州银行及分支机构2024年违法违规问题突出的原因，以及该行2025年在内控管理方面的提升改进措施，本报记者于近期向杭州银行联系采访，截至发稿未收到该行回复。

(责任编辑：卢其龙 CN070)

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