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精功集团董事长与私募合谋操纵会稽山股价，挽救股价不成反亏174万，又被罚240万(3)

2024-09-19 13:07:05 A+A-

该阶段内，案涉账户组在43个交易日内连续竞价买入成交数量排名市场第一，竞价买成交量占市场竞价买成交量比例超过10%的有44个交易日，超过20%的有36个交易日，超过30%的有27个交易日，超过40%的有20个交易日。

与此同时，“会稽山”股价上涨12.62%，偏离上证指数22.03%。

第三阶段（2018年10月18日至2019年2月19日）以维持股价为主，案涉账户组持股总数、持流通股数占比分别上升至4.89%、6.08%。

案涉账户组累计竞价买成交量832.49万股，对应买入金额7753.61万元，累计竞价卖成交量415.79万股，对应卖出金额3974.14万元，买入、卖出成交量占期间市场累计竞价成交量比例分别为11.17%、5.58%。

第四阶段（2019年2月20日至2019年4月8日）以卖出清仓为主，案涉账户组持股总数、持流通股数占比均逐步下降至0。

案涉账户组累计竞价买成交量48.36万股，对应买入金额471.47万元；累计竞价卖成交量2478.86万股，对应卖出金额2.48亿元，买入、卖出成交量占期间市场累计竞价成交量比例分别为0.31%、15.86%。

上海监管局于今年6月6日举行了听证会，听取了相关陈述申辩意见，三位当事人均请求不予行政处罚。

已认定操纵市场的违法行为

经复核，对当事人提出的关于上述1000万元性质的意见，上海监管局予以采纳，并在处罚决定中予以调整。对当事人提出的其他陈述申辩意见，该局不予采纳。

上海监管局认为：

一）在案证据足以证明，为应对股票质押风险，金某顺、上海太合汇通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“会稽山”股票交易价格和交易量。

二）当事人在调查中已自认开展案涉违法行为。虽然当事人在陈述申辩及听证中提出与调查时陈述不同的意见，但是考虑到在案询问笔录等证据形式符合要求，内容上可直接地指向案件主要事实并相互印证，且当事人在后陈述属于反言，亦未能作出合理解释，该局不予采纳。

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