把基金销售委托给无资质的第三方 背后牵扯三项违规 有券商营业部遭罚
9月19日，北京证监局披露2张罚单，长江证券北京万柳东路证券营业部被采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施，时任营业部负责人邸海艳被采取出具警示函行政监管措施。
北京证监局通报该营业部的三个问题，一是委托无资质第三方进行客户招揽，二是委托无资质第三方进行基金销售，三是向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。
今年以来，至少有9家券商因为基金销售违规，收到超过15张罚单，个人与机构双罚情形多有出现，无基金从业资格以及承诺收益是违规重灾区。加强执业资格管理，持续宣导提升员工合规意识，以及强化展业过程中的合规性是首要任务。
违规委托无资质第三方销售基金
长江证券北京万柳东路证券营业部的问题之一是，委托无资质第三方进行客户招揽。
《证券公司监督管理条例》第三十三条规定，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
问题之二是，委托无资质第三方进行基金销售。《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条规定，未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
问题之三是，向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第八条规定，证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。
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斯瑞新材：半导体水冷组件通过北方华创验证并批量供货
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2024年9月18日，广东宏川智慧物流股份有限公司（简称“宏川智慧”）披露《关于不向下修正“宏川转债”转股价格的公告》，宣布不向下修正其可转换债券（债券代码：128121；债券简称：宏川转债）转股价格
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长江资管官宣“新掌门”，原长江期货总裁潘山出任总经理
继2024年3月完成董事长变更后，9月19日，长江证券（上海）资产管理有限公司（下称：长江资管）正式公告了公司新任总经理人选。 原长江期货总裁潘山新任长江资管总经理，任职时间自2024年9月18日起开始
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广西能源：公司是广西能源集团旗下唯一的能源上市平台
每经AI快讯，有投资者在投资者互动平台提问：董秘您好，请问上市公司在广西能源集团内的功能定位是什么？是作为一个清洁能源子公司独自发展，并长期与集团的参股权益装机同业竞争吗，毕竟两者同入广西电网
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中联重科：9月19日召开董事会会议
中联重科（SZ 000157，收盘价：6.03元）9月19日晚间发布公告称，公司第七届2024年度第四次董事会临时会议于2024年9月19日以通讯表决的方式召开
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离岸人民币兑美元日内涨超300个基点，逼近7.06关口，券商：美联储开启降息周期，美元承压对人民币汇率压力减轻
离岸人民币兑美元日内涨超300基点，逼近7.06关口。消息面上，北京时间周四（9月19日）凌晨，美联储宣布降息50个基点，将联邦基金利率目标区间从5.25%至5.5%调低至4.75%至5%
2024-09-19
