把基金销售委托给无资质的第三方 背后牵扯三项违规 有券商营业部遭罚(2)
第九条规定，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益，包括提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利等。
9家券商基金销售违规遭罚
易董数据统计显示，截至9月19日，有9家券商因基金销售违规遭罚，包括恒泰证券、国金证券、国都证券、招商证券、中泰证券、华林证券、国投证券、华泰证券以及上述长江证券。
违规类型包括，执业资格管理存在漏洞；不具有基金从业资格但从事基金销售活动；未向个别客户有效揭示重要信息；宣传预期收益率；未进行留痕管理；向预期风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；销售过程误导投资者；未进行风险提示；认购期内实施特别的考核激励政策；与客户约定分享投资收益；承诺赠送礼金、承诺本金不受损失。
“个人罚”与“机构罚”双罚情形出现较多，往往在一线人员违规遭罚的同时，相关营业部或总部层面也面临因管理责任收到罚单。
处罚类型主要包括，责令增加内部合规检查次数，责令改正，出具警示函等。
行业人士：强化宣导提升员工主动合规意识
有行业人士提出两方面建议，一是券商分支机构需严格基金销售执业资格管理，持续加强宣导，提升公司员工的主动合规意识；二是券商应当严格要求营销人员，在从业过程中应全面介绍产品，不可过于片面介绍产品的优点而隐瞒风险，更不应该违规预测或者承诺收益或产品保本等。
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赣粤高速：8月份车辆通行服务收入为3.3亿元
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特变电工：公司生产的组串式液冷储能产品既用于公司的新能源电站项目也对外出售
每经AI快讯，有投资者在投资者互动平台提问： 董秘好：公司组串式液冷储能产品用于公司的新能源电站项目吗？有没有对外出售？谢谢！ 特变电工（600089.SH）9月19日在投资者互动平台表示
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渤海轮渡筹码连续3期集中
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特变电工：公司生产经营正常
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前十位中占了九席，中国厂商二季度在全球扫地机器人市场首次登顶
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海泰新光：美国内华达子公司已经通过美国客户的认证，从今年七月开始已经在接受美国客户的内窥镜订单
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把基金销售委托给无资质的第三方 背后牵扯三项违规 有券商营业部遭罚
9月19日，北京证监局披露2张罚单，长江证券北京万柳东路证券营业部被采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施，时任营业部负责人邸海艳被采取出具警示函行政监管措施
2024-09-19基金销售，违规，销售 -
安德利：对全资孙公司延安安德利增资5000万元 变更为全资子公司
每经AI快讯，9月19日，安德利公告，公司拟对全资孙公司延安安德利增加投资人民币5000万元，增资后延安安德利注册资本增加至人民币6000万元，其中本公司持股83.33%，白水安德利持股16.67%
2024-09-19安德利，公司，延安 -
睿创微纳：公司实控人、董事长马宏解除留置
e公司讯，睿创微纳(688002)9月19日晚间公告，公司近日收到国家监察委员会签发的《解除留置通知书》，国家监察委员会已解除对公司控制人、董事长兼总经理马宏的留置措施，马宏恢复履职。目前，公司生产经营情况一切正常
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丰乐种业：2023—2024种业经营年度营收同比增28.64%
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中盐化工：董事长周杰拟增持15万元~20万元公司股份
中盐化工（SH 600328，收盘价：7.11元）9月19日晚间发布公告称，中盐内蒙古化工股份有限公司董事长周杰先生基于对公司发展前景的信心以及对公司长期投资价值的认可
2024-09-19中盐化工，公司，增持 -
在低空经济和无人驾驶和上海国企提高市值管理有什么发展计划？长江投资回应
每经AI快讯，有投资者在投资者互动平台提问：公司在低空经济和无人驾驶和上海国企提高市值管理有什么发展计划
2024-09-19无人驾驶，长望科技，长江投资 -
阿里巴巴吴泳铭：AI最大想象力不在手机屏幕 而是接管数字世界改变物理世界
在9月19日开幕的2024云栖大会上，阿里巴巴集团CEO、阿里云智能集团董事长兼CEO吴泳铭发表主题演讲，分享阿里巴巴对AI发展趋势与未来的最新洞察
2024-09-19AI，算力，数字世界 -
万控智造：电气机柜产品下游客户众多，产品的最终应用视众多下游客户的销售而定
每经AI快讯，有投资者在投资者互动平台提问：你好，若将公司产品区分为“电网配电”、“终端用电（如IDC，基站，工商业）”两大口径，两者各自占比约多少？ 万控智造（603070.SH）9月19日在投资者互动平台表示，电气机柜产品下游客户众多
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斯瑞新材：半导体水冷组件通过北方华创验证并批量供货
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宏川智慧不向下修正转股价格 展现了对公司未来发展的信心
2024年9月18日，广东宏川智慧物流股份有限公司（简称“宏川智慧”）披露《关于不向下修正“宏川转债”转股价格的公告》，宣布不向下修正其可转换债券（债券代码：128121；债券简称：宏川转债）转股价格
2024-09-19宏川智慧，转股价格，宏川转债 -
恒指涨2%、恒生科技指数涨3.25% 家电股表现抢眼
9月19日下午，港股收盘，行情全天震荡走高，香港恒生指数收涨2%，收报18013.16点；恒生科技指数收涨3.25%，收报3651.56点。市场股票呈涨多跌少态势
2024-09-19家电，以旧换新，补贴 -
赣粤高速：8月车辆通行服务收入3.33亿元
赣粤高速9月19日公告，公司2024年8月份车辆通行服务收入为3.33亿元
2024-09-19收入，高速，赣粤高速 -
长江资管官宣“新掌门”，原长江期货总裁潘山出任总经理
继2024年3月完成董事长变更后，9月19日，长江证券（上海）资产管理有限公司（下称：长江资管）正式公告了公司新任总经理人选。 原长江期货总裁潘山新任长江资管总经理，任职时间自2024年9月18日起开始
2024-09-19长江证券，长江，资管 -
广西能源：公司是广西能源集团旗下唯一的能源上市平台
每经AI快讯，有投资者在投资者互动平台提问：董秘您好，请问上市公司在广西能源集团内的功能定位是什么？是作为一个清洁能源子公司独自发展，并长期与集团的参股权益装机同业竞争吗，毕竟两者同入广西电网
2024-09-19广西能源集团，广西能源，投资者 -
中联重科：9月19日召开董事会会议
中联重科（SZ 000157，收盘价：6.03元）9月19日晚间发布公告称，公司第七届2024年度第四次董事会临时会议于2024年9月19日以通讯表决的方式召开
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离岸人民币兑美元日内涨超300个基点，逼近7.06关口，券商：美联储开启降息周期，美元承压对人民币汇率压力减轻
离岸人民币兑美元日内涨超300基点，逼近7.06关口。消息面上，北京时间周四（9月19日）凌晨，美联储宣布降息50个基点，将联邦基金利率目标区间从5.25%至5.5%调低至4.75%至5%
2024-09-19
