临近年底，有券商经纪业务再接罚单，多项展业“常见病”(2)
对于第二项违规情形来说，证券基金经营机构全体工作人员应主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。此外，下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。
但作为从业人员，徐娟知晓个别客户账户未实名制，在职业行为合规风险，以及向合规管理人报告两点上都并未做到主动识别及主动报告的行为。徐娟也因此被监管采取出具警示函的措施。
记者从券商人士了解到，客户账户采取实名制，一方面是为有效防止市场操纵、内幕交易、非法经营等证券业务违规行为，减少违规操作和风险事件的发生。另一方面，实名制可以确保交易的真实性和合法性，保护客户的资金安全，防止对客户造成损失。
分公司及营业部对员工管理不到位
根据上述从业人员存在的2项违规情形，中信证券分公司也因同一事项受到了处罚。
第二张罚单披露，中信证券镇江分公司存在对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责,没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为的情形。
落实账户实名制要求是证券公司从事经纪业务，应当依法履行的职责。《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)相关条例也表明，证券公司应当持续跟踪了解投资者相关账户的使用情况，履行账户使用实名制，建立监测、核查机制。发现投资者存在非实名使用账户，应当及时采取相应的管理措施。
除分公司，中信证券徐州建国西路证券营业部也存在违规情形。罚单表明，公司营业部员工管理不到位,未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券,并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告，不符合相关规定。
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