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整体来看，2张罚单处罚对象分别涉及中信证券镇江分公司相关从业人员徐娟、镇江分公司及徐州建国西路证券营业部。从违规情形来看，分支机构与相关从业人员都违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)相关规定。
分公司从业人员因两项违规情形，被出具警示函
从中信证券的第一张罚单来看，中信证券镇江分公司从业人员徐娟为主要处罚对象，经查，徐娟存在以下两项违规情形。
一是，在提供服务的过程中对客户承诺违规事项,未能勤勉尽责、审慎履职；
二是，在明知个别客户存在违反账户实名制要求的行为,存在相关合规风险隐患的情况下,未主动控制执业行为的合规风险,未主动及时向合规负责人报告。
首先，根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)相关规定显示，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，在销售产品或者提供服务的过程中，需勤勉尽责，审慎履职。全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者。
而徐娟对客户承诺违规事项，正是违反了上述规定。
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