为防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质。
两张罚单综合来看,中信证券从事经纪业务人员主要存在对客户承诺违规事项、违反账户实名制要求、私下接受客户委托买卖证券等行为;分公司及分支机构主要违规情形在于对员工管理不到位。罚单表明,上述种种情况也反映出中信证券分公司合规管理不到位的情形,因不符合相关规定被监管出具警示函。
未有效履行账户实名制情形多次发生
梳理11月经纪业务罚单,券商及相关人员因经纪业务违规收到的罚单就有11张,且违反账户实名制要求的情形也多次发生。
11月8日,长江证券营业部因存在未有效履行账户使用实名制职责的情形,被吉林监管局出具警示函。同日,中国银河证券营业部因未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责,被吉林监管局出具警示函。
根据上述多个案例,更加凸显证券公司从事证券经纪业务,应当按照账户实名制要求,依法为投资者开立资金账户、证券账户的重要性。客户账户实名制不仅是开展经纪业务的基本要求,也是公司合规经营的底线。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)相关规定中强调,证券基金经营机构应当树立全员合规,并从管理层做起。要培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
莱茵生物(002166)12月4日晚间公告,公司实际控制人秦本军收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》,因秦本军构成《证券法》所述操纵证券市场的行为,没收其违法所得69.09万元,并处以207.28万元罚款,并采取5年证券市场禁入措施
2024-12-05秦本军,莱茵生物,董事长心脉医疗(SH 688016,收盘价:101元)12月4日晚间发布公告称,公司第三届第四次董事会会议于2024年12月3日在公司会议室以现场及通讯方式召开。审议了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年员工持股计划相关事宜的议案》等
2024-12-05心脉医疗,公司,高新技术企业“公司正在加快建设质子治疗中心项目。”近日,国际医学接待天风证券、中邮证券、中信建投证券、华福证券等机构投资者现场参观交流,谈及质子治疗中心项目时表示
2024-12-05国际医学,DRG,公司兔宝宝官微12月4日消息,12月3日,公司与贝壳精工装就产品与平台的进一步合作进行了深度交流,共同签署战略合作协议。双方将在家装服务优化、产品创新研发、品牌联合推广等方面深度合作
2024-12-05兔宝宝,合作,战略合作泉为科技公告,公司拟将位于东莞市道滘镇大罗沙村创业园5路8号,建筑面积合计1.6万平方米的工业房地产以人民币4860万元的价格出售给东莞金坤新材料股份有限公司
2024-12-05泉为科技,房地产,4860万中国建筑(SH 601668,收盘价:6.06元)12月4日晚间发布公告称,公司第四届第八次董事会会议于2024年12月4日在北京中建财富国际中心3908会议室召开。审议了《关于修订的议案》等
2024-12-05中国建筑,董事会会议,2024北路智控(301195)发布第一期员工持股计划(草案),计划规模不超过142万股,约占公司股本总额的1.08%。其中首次授予127万股,占计划标的股票总数的89.44%;预留15万股,占10.56%
2024-12-05北路智控,公司,员工持股计划12月4日,海尔智家发布声明:近日各大媒体出现“智慧生活,码上体验”签到领取礼品的广告,称输入身份信息就能免费领取纸巾、大米、家电等礼品。对此,海尔智家声明,未开展该类活动,也未授权许可任何单位或个人开展该活动
2024-12-05海尔智家,大米,家电12月4日晚间,宝塔实业(000595)公告,公司近日被宁夏证监局出具警示函。 经查,宝塔实业未根据银川市国土资源局作出的行政处罚决定,对没收新建的仓储库房的处罚事项及时进行会计处理
2024-12-05宝塔实业,公司,轴承业务12月4日,北京商报记者获悉,腾讯正式启动碳寻计划(CarbonX Program)二期,将联合产业、投资和生态合作伙伴,投入亿元级的催化性资金,推动前沿低碳技术走向规模化应用
2024-12-05腾讯,计划,碳捕集永泰运(SZ 001228,收盘价:22.91元)12月4日晚间发布公告称,永泰运化工物流股份有限公司本次向特定对象发行股票相关事项已经公司2024年12月3日召开的第二届董事会第二十六次会议审议通过
2024-12-05永泰运,本次,发行12月4日,据东风汽车消息,今年截至目前,东风右舵车出口的主力车型——东风纳米01已收到超6000辆海外订单
2024-12-05东风汽车,东风,6000中百集团公告,公司于2024年12月4日收到持股5%以上股东重庆永辉超市出具的《减持告知函》和《简式权益变动报告书》
2024-12-05公司,董事会,股东“谷子经济”在二级市场的爆红,让“偏安一隅”的诸多A股IP公司站到了C位,其中不得不提的为奥飞娱乐,近12个交易日(11月19日—12月4日),股价大涨35.14%,虽然涨幅不及广博股份曾创造的12天10板
2024-12-05奥飞娱乐,动漫,IP中证网讯(王珞)12月4日,以“科技创新赋能投资价值”为主题的中国建筑科技展投资者开放日活动,在北京市首钢园举办,50余位基金公司、证券公司、投资机构人士参观中国建筑科技展,并与中国建筑相关负责人进行沟通交流
2024-12-05中国建筑,科技,城市开普检测(003008)12月4日晚间公告,股东、董事长姚致清持有公司股份16.76%,计划减持公司股份不超过104万股(占公司总股本比例1%)
2024-12-05公司,董事会,股东南方财经12月4日电,近期,深港交易所联合举办“走进港股通公司·小米集团站”活动,携投资者、券商投顾和基金经理代表实地调研中证港股通互联网成份股小米集团在智能制造领域发展情况,并围绕深港两地互联互通、港股通投资机遇等主题展开交流
2024-12-05小米集团,港股通,实地调研时隔将近一年,先锋基金管理有限公司(简称“先锋基金”)34.21%的股权归属终于尘埃落定
2024-12-05先锋基金,指南针,公司金冠股份公告,公司及全资子公司能瑞股份、能瑞电力近期中标国家电网有限公司及其下属公司、吉林绿纤高科纤维有限公司、吉林化纤股份有限公司、吉林奇峰化纤股份有限公司相关项目,中标金额合计约为26,310.70万元
2024-12-05金冠股份,国家电网,公司来看今日盘后数据。 12月4日,A股市场整体下跌。截至收盘,上证指数报3364.65点,下跌0.42%;深证成指报10604.01点,下跌1.02%;创业板指数报2213.41点,下跌1.43%;北证50指数下跌2.2%
2024-12-05主力资金,A股市场,下跌近日,兴业银行泉州分行发布消息称,该分行与兴业消费金融股份公司(以下简称“兴业消金”)将开展业务融合发展试点工作,打通分行零售客户经理、信用卡客户经理与消费金融客户经理三支队伍综合营销体制机制,实现“一张面孔对客户”
2024-12-05兴业,兴业银行,消费金融恒玄科技发布2024年前三季度权益分派实施公告,公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数,向全体股东每股派发现金红利0.76元(含税),不送红股、不以资本公积金转增股本
2024-12-05恒玄科技,派发现金红利,股权登记日天山铝业在互动平台表示,公司自产氧化铝主要以长单方式对外销售,以“三网”所公布的南方地区月均价为结算基础,不存在囤积、炒作等行为
2024-12-05天山铝业,公司,自产永安行晚间公告,公司拟通过发行股份及支付现金的方式向马飞、徐纪洋、上海适谊、福建星拱、国投创业基金、天津远至、李晓宇、常州红土、李英、复星重庆基金、复鼎二期基金、深创投、嘉兴华御共13名交易对方购买其合计持有的上海联适65%股份
2024-12-05无人驾驶,永安行,基金12月4日,新华保险在官网发布关于举牌海通证券股份有限公司H股股票的信息披露公告
2024-12-05海通证券,新华保险,举牌上证报中国证券网讯(记者谭镕)12月4日,百度正式发布Apollo开放平台的全新升级版本Apollo开放平台10.0,基于自动驾驶大模型ADFM设计重构算法,助力全球开发者和企业以更低成本、更高性能、更安全的技术应用
2024-12-05Apollo,自动驾驶,10.0桂林莱茵生物科技股份有限公司(下称“莱茵生物”,002166)实控人秦本军因操纵证券市场被证监会罚没276.37万元,并被采取5年证券市场禁入措施后,辞去公司董事长、总经理等职
2024-12-05秦本军,莱茵生物,董事长上证报中国证券网讯(记者陈梦娜)12月4日,中国东航C919国产大飞机又添“上海虹桥-武汉天河”新航线
2024-12-05C919,东航,上海每经AI快讯,12月4日,凌钢股份公告,控股股东凌钢集团计划自公告披露之日起12个月内,通过集中竞价交易方式增持公司A股股份,增持金额上限为4000万元,下限为2200万元。本次增持不设定价格区间
2024-12-05增持,凌钢集团,凌钢股份中百集团(SZ 000759,收盘价:5.28元)12月4日晚间发布公告称,吴乐峰提请辞去公司第十一届董事会董事及董事会战略委员会委员等职务。辞职后,吴乐峰先生不再担任公司任何职务
2024-12-05中百集团,吴乐峰,董事会