当前位置:商业频道首页 > 财讯 > 正文

临近年底,有券商经纪业务再接罚单,多项展业“常见病”(3)

为防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质。

两张罚单综合来看,中信证券从事经纪业务人员主要存在对客户承诺违规事项、违反账户实名制要求、私下接受客户委托买卖证券等行为;分公司及分支机构主要违规情形在于对员工管理不到位。罚单表明,上述种种情况也反映出中信证券分公司合规管理不到位的情形,因不符合相关规定被监管出具警示函。

未有效履行账户实名制情形多次发生

梳理11月经纪业务罚单,券商及相关人员因经纪业务违规收到的罚单就有11张,且违反账户实名制要求的情形也多次发生。

11月8日,长江证券营业部因存在未有效履行账户使用实名制职责的情形,被吉林监管局出具警示函。同日,中国银河证券营业部因未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责,被吉林监管局出具警示函。

根据上述多个案例,更加凸显证券公司从事证券经纪业务,应当按照账户实名制要求,依法为投资者开立资金账户、证券账户的重要性。客户账户实名制不仅是开展经纪业务的基本要求,也是公司合规经营的底线。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)相关规定中强调,证券基金经营机构应当树立全员合规,并从管理层做起。要培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

(责任编辑:卢其龙 CN070)

热点推送

本周关注

MORE