北交所出台评价指引 将引导保荐机构把更多优质公司带到北证市场(3)
而根据北交所、新三板券商执业质量评价细则，评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项评价指标，基础分值为100分，专业质量为加分项，合规质量为扣分项，综合计算后排名。
就在《评价指引》发布的一周前，即10月25日晚，北交所、新三板公布了2024年第三季度券商执业质量评价结果报告。据记者统计，第三季度共有102家券商参评，与第二季度总数量持平；超过96%的券商第三季度均有加分；但是也有23家券商合规质量考评被扣分，保荐业务扣分较多。
从总评分榜上，第三季度位列前十的券商合计分值均在119分以上，而前两季度前十券商均为118分以上。
图3/2024年前三季度北交所、新三板每一季度券商执业质量总评分榜前十名单及总分数
第三季度总评分榜，虽然中信建投蝉联第一，但前十榜单与第二季度相比，变化较大，其中民生证券、招商证券、银河证券、国泰君安以及华泰证券5家券商为新进入。
事实上，证监会也曾强调，要持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。本次，北交所也明显强化了结果运用，并实施了差异化监管安排。
在最新出炉的北交所《评价指引》中，根据评价得分的不同，参与评价的保荐机构的保荐业务执业质量划分为A类、B类、C类三个等级。执业质量得分排序前20%的为A类，后20%的为C类，其余为B类。
保荐机构在评价年度内没有符合本指引第四条规定的评价内容的，不参与评价，统一确定为N类。
评价年度保荐机构因重大执业质量问题被立案的，评价结果将被认定为C类；此外，经有关部门认定，保荐机构及其工作人员存在发行上市领域行贿行为的，该保荐机构当年评价结果也将被认定为C类。
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