刚完成过户的浙商证券再出合规问题
1月10日，浙商证券（601878）再因合规问题受到监管处罚。
浙商证券因存在为部分投资者提供变相融资服务等合规问题，被浙江证监局责令增加内部合规检查次数措施，相关人员采取监管谈话措施。
《财中社》注意到，浙商证券前三季度营收与净利润均呈下降态势，期货业务增长态势也开始疲软。刚完成国都证券股份过户的浙商证券再遇合规问题，这给业绩不振的浙商证券再添压力。
被责令增加内部合规检查次数
1月10日，浙江证监局在官网披露对《浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，并对朱丽洁、李楠、柳梦婷采取监管谈话措施。
决定书指出，浙商证券为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；干预控股公司的资产管理计划独立性运作。
浙江证监局表示，上述问题反映出浙商证券合规内控管理不到位，违反相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，并要求浙商证券在2025年1月至2025年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。
对于上述问题，朱丽洁作为业务部门负责人、李楠作为直接责任人员、柳梦婷作为参与人员，对相关违规行为负有责任。浙江证监局决定对三人采取监管谈话的行政监管措施。
有观点认为，浙商证券的行为会扰乱金融市场的正常融资秩序，破坏市场的公平性和透明度；可能对其他合法投资者的利益造成损害，影响市场的健康稳定发展，还导致市场上的资金流动和风险水平变得难以控制，增加系统性金融风险。
资料显示，浙商证券目前的合规总监为许向军，自2017年3月开始任职，2023年薪资为155万元。许向军出生于1973年9月，2002-2010年在浙江证监局任职，从科员升任为科长、副处长；离开浙江证监局后进入浙商证券工作，曾任技术总监。
刚完成过户仍面临业绩增长困境
《财中社》发现，再因合规问题受到监管处罚的浙商证券刚完成对国都证券的收购。2024年12月27日，浙商证券发布收购国都证券股份完成过户的公告。
公告显示，公司收到中国证券登记结算有限责任公司北京分公司通知，重庆国际信托股份有限公司等8家公司合计持有的国都证券19.97亿股股份已完成过户登记，全部划转至公司。本次股份变动完成后，公司持有国都证券19.97亿股股份，占国都证券总股本的34.25%，成为国都证券单一大股东。
2023年12月，浙商证券首次公告筹划入主国都证券。2024年3月，浙商证券签订《股份转让协议》。随后，浙商证券通过竞拍方式受让国华能源、同方创投及嘉融投资持有的股份。
浙商证券收购国都证券34.25%的股份主要来自三部分。首先是以协议转让方式从重庆国际信托等五家公司手中收购11.16亿股，占总股本19.15%，交易总价29.83亿元；其次是通过竞拍获得国华能源投资公司持有的4.49亿股股份，占总股本7.69%，成交总价10亿元；最后通过竞拍拿下同方创新以及嘉融投资手中的4.32亿股，占公司总股本的7.41%，成交价格分别为9.1亿和2.2亿元，总计耗资约51亿元。
《财中社》咨询业内人士了解到，浙商证券有成为中大型券商的远景目标，收购国都证券是实现这一目标的关键步骤，通过并购扩大自身规模，提升在行业中的地位。浙商证券在IPO、再融资等投行业务上实力较强，国都证券在债券承销、新三板业务等方面有优势，收购后可共同拓展投行业务领域，提高市场竞争力。
但目前看来，浙商证券仍面临业绩增长困境。
根据三季报数据，公司2024年前三季度共实现营业收入118.96亿元，同比下降5.75%。其中，投行业务手续费净收入为4.49亿元，同比减少33.61%。
国泰君安在研报中表示，浙商证券的投行业务收入和2023年同期相比下滑是造成业绩下滑的主要原因，在整个业绩下滑中所占的比重达到了56%。投行业务下滑的主要原因是受到了收紧股权融资节奏相关政策的影响，公司2024年前三季度股权投行业务的承销规模为6.54亿元，相较于2023年同期下滑了93%。
单看2024年第三季度的业绩表现，浙商证券实现营业收入38.96亿元，同比下降6.48%，环比下降5.38%，呈现出加速下滑的趋势；归母净利润4.81亿元，同比增长14.71%，环比增长42.64%
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