刚完成过户的浙商证券再出合规问题
1月10日，浙商证券（601878）再因合规问题受到监管处罚。
浙商证券因存在为部分投资者提供变相融资服务等合规问题，被浙江证监局责令增加内部合规检查次数措施，相关人员采取监管谈话措施。
《财中社》注意到，浙商证券前三季度营收与净利润均呈下降态势，期货业务增长态势也开始疲软。刚完成国都证券股份过户的浙商证券再遇合规问题，这给业绩不振的浙商证券再添压力。
被责令增加内部合规检查次数
1月10日，浙江证监局在官网披露对《浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，并对朱丽洁、李楠、柳梦婷采取监管谈话措施。
决定书指出，浙商证券为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；干预控股公司的资产管理计划独立性运作。
浙江证监局表示，上述问题反映出浙商证券合规内控管理不到位，违反相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，并要求浙商证券在2025年1月至2025年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。
对于上述问题，朱丽洁作为业务部门负责人、李楠作为直接责任人员、柳梦婷作为参与人员，对相关违规行为负有责任。浙江证监局决定对三人采取监管谈话的行政监管措施。
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