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中银证券再有员工“出事”,营业部经纪人因违规推介非公司金融产品被出具警示函

中银证券再有员工“出事”,营业部经纪人因违规推介非公司金融产品被出具警示函

据江西证监局官网5月14日公告,郭清平因在中银证券(601696)赣州新赣州大道证券营业部担任经纪人期间,超出公司授权的执业范围,向他人推介非中银证券提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息,受到了被出具警示函的行政监管措施。

中银证券再有员工“出事”,营业部经纪人因违规推介非公司金融产品被出具警示函

中银证券再有员工“出事”,营业部经纪人因违规推介非公司金融产品被出具警示函

江西证监局相关《决定书》显示,郭清平上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十条第四项、第五项、第十二条第九项、《证券经纪业务管理办法》(证监会令(第204号))第八条第八项和《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告(2020〕20号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、《证券经纪业务管理办法》第四十四条和《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条相关规定,江西证监局决定对郭清平采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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