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上交所重磅发布!科创板改革“1+6”政策配套规则来了(4)

从细化认定标准来看,《资深专业机构投资者指引》从投资主体、投资经验、持股比例和期限、合规性、独立性等多个维度,明确了资深专业机构投资者的认定条件。据上交所相关负责人介绍,主体方面,包括治理结构健全、管理资产规模较大、具有良好诚信记录的私募基金、政府出资设立的基金、链主企业及其设立的投资机构等;投资经验方面,相关投资机构投资的科技型企业中,近5年有5家以上已在科创板上市或者10家以上已在境内外主要证券交易所上市;持股比例和期限方面,相关投资机构应当在发行人IPO申报前24个月到申报时,持续持有发行人3%以上的股份或5亿元以上的投资金额,不能突击入股。此外,指引还对资深专业机构投资者的合规性、独立性等提出了要求。

除了上述3项业务指引之外,上交所本次还修订了《科创成长层必备条款》《上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》2项业务指南。其中《科创成长层必备条款》新增了《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书必备条款》,逐项说明科创成长层企业具有的未盈利风险、科技研发风险以及相应的股票投资风险、股价波动风险等。

另外,据上交所相关负责人介绍,按照《科创板意见》的要求,科创成长层股票简称后增加了特殊标识“U”。为了帮助投资者直观地区分存量和新注册科创成长层股票,上交所已经组织市场对行情终端和交易终端展示进行优化,对新注册科创成长层股票添加标签“成”,提示信息为“新注册科创成长层股票”;对存量科创成长层股票添加标签“成1”,提示信息为“存量科创成长层股票”。

(责任编辑:卢其龙 CN070)

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