多家券商宣布取消监事会 证券业跨入“两会一层”治理时代(3)
此外，《安排》显示，证券基金期货经营机构属于上市公司或者国有企业的，应当同时遵守上市公司或者国有企业的内部监督机构设置要求。
对于券商审计委员会这一内部监督机构的调整，南开大学金融发展研究院院长田利辉对《经济参考报》记者表示，从“监事会”到“审计委员会”的变化，这一变革是证券行业治理现代化的重要一环。监事会与董事会审计委员会职能重叠导致“多头监督、责任虚化”，而审计委员会由专业独立董事主导，能精准识别风险、前置监督环节，既简化了治理层级，又提升了专业监督效能，为券商应对复杂市场环境提供了制度保障。这不仅是机构的精简，更是治理能力的跃升。
田利辉进一步表示，在取消监事会后，上市券商还可通过独董、信披和协同三强化来实现监督功能的进一步优化。一是强化独立董事专业背景，确保成员具备证券业务和风险管理经验；二是强化履职透明度，定期披露审计委员会监督报告；三是强化协同机制，保留原监事会支持团队辅助过渡。上市券商内部监督需要“有专业、有深度、有实效”，需要为行业高质量发展筑牢治理根基。
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