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IPO保荐业务违规 两大券商同日遭深交所“点名”(2)

2025-05-26 07:45:15 A+A-

深交所表示，内部控制健全有效是首次公开发行股票的发行条件，中鼎恒盛未披露其在报告期内进行理账且理账前后财务数据差异较大，会计基础薄弱、内部控制存在重大缺陷，严重影响交易所对发行人是否符合发行上市条件的审核判断。因此，深交所决定对贾超、陈金科给予六个月内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。同时，对国泰海通证券给予通报批评的处分。

同在5月23日被深交所“点名”的还有中航证券，同样涉及IPO保荐业务违规情形。据深交所公告，2022年9月其受理了浙江泛源科技股份有限公司（以下简称“泛源科技”）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。项目保荐人中航证券存在未充分关注并审慎核查发行人存货管理、研发相关内部控制不规范情形，发表意见不准确等情况，深交所对其采取书面警示的自律监管措施。

就被深交所“点名”对公司的影响，北京商报记者发文采访上述券商，但截至发稿未收到回复。中国企业资本联盟副理事长柏文喜认为，被“点名”可能造成相关券商声誉受损，甚至业务受限。此外，券商合规成本也可能因此增加，相关券商会涉及内部人员的问责与调整，影响团队稳定性和业务连续性。

内控审核不严成违规高发区

拉长时间至年初以来，东方财富Choice数据显示，仅聚焦投行首发项目，各地证监局、沪深交易所对违规涉事券商及责任人共计出具31张监管函。若筛选处罚对象为公司，则涉及申万宏源承销保荐、五矿证券、民生证券、国元证券等12家机构。

例如，申万宏源承销保荐已先后两次因IPO保荐执业违规被“点名”。3月，申万宏源承销保荐作为国宏工具系统（无锡）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐人，因保荐职责履行不到位被上交所通报批评，对项目保荐代表人吴杏辉、雷晨予以六个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。4月，申万宏源承销保荐及秦明正、王鹏因作为海诺尔环保产业股份有限公司IPO项目保荐人，未对发行人研发投入相关内部控制执行不到位等情形予以充分关注并审慎核查等问题被深交所约谈。

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