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监管出手!工商银行私人银行部被罚950万元

监管出手!工商银行私人银行部被罚950万元

监管出手!工商银行私人银行部被罚950万元

大额罚单落地!因涉及11项违法违规行为,中国工商银行股份有限公司私人银行部被处罚款950万元。

因11项违法违规行为

工行私人银行部被罚950万元

1月15日,国家金融监督管理总局上海监管局发布的行政处罚信息公开表显示,中国工商银行股份有限公司私人银行部因涉及11项违法违规行为,被处罚款950万元。

监管出手!工商银行私人银行部被罚950万元

具体来看,中国工商银行股份有限公司私人银行部涉及的违法违规行为包括:股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规用于归还本行贷款、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则。

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